證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題及答案(10月5日)
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1、證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括（）。
Ⅰ.投資者姓名或名稱
Ⅱ.投資者地址
Ⅲ.投資者有效身份證明文件及號碼
Ⅳ.投資者電話
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括投資者姓名或名稱及投資者有效身份證明文件和號碼，其他信息為非關(guān)鍵信息。Ⅰ、Ⅲ項符合題意，故本題選D選項。
2、根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由（）和（）的證券公司組成。
Ⅰ.主承銷
Ⅱ.第一承銷
Ⅲ.參與承銷
Ⅳ.代理承銷
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
按照《證券法》（2019年修訂）的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
3、企業(yè)債券募集的資金可用于（）。
Ⅰ.固定資產(chǎn)投資項目
Ⅱ.彌補(bǔ)虧損
Ⅲ.收購產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）
Ⅳ.補(bǔ)充營運(yùn)資金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
企業(yè)債券籌集的資金可用于固定資產(chǎn)投資項目、收購產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）、調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)和補(bǔ)充營運(yùn)資金。
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