證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題及答案(10月28日)
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1、在我國(guó)，政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）。
A.調(diào)劑資金余缺
B.實(shí)施宏觀調(diào)控
C.謀求高盈利
D.實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策
2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有證據(jù)證明或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為6個(gè)月。
A.有管轄權(quán)的人民法院
B.證券交易所主要負(fù)責(zé)人
C.國(guó)務(wù)院相關(guān)部門批準(zhǔn)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
3、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯(cuò)誤的是（）。
A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)
B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票
C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價(jià)值
D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征
C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，則可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征。當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)（并非看跌期權(quán)），正是從這個(gè)意義上，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。
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