證券從業資格考試《金融市場基礎知識》練習題及答案(10月29日)
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1、（）的出臺，標志著我國金融市場有了關于適當性管理的基礎性法律規范，投資者適當性管理制度體系在我國基本確立。
A.《證券投資基金法》
B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》
C.《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》
D.《證券公司監督管理條例》
參考答案：B
參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》的出臺，建立統一的適當性管理制度，明確投資者基本分類、產品分級底線標準，規范經營機構義務，強化監管與自律要求，標志著我國金融市場有了關于適當性管理的基礎性法律規范，投資者適當性管理制度體系基本確立。
2、在我國，設立證券公司必須經（）審查批準。
A.上梅證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國證券業協會
D.國務院證券監督管理機構
參考答案：D
參考解析：在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。
3、證券市場中介機構是指（）。
A.從事證券的發行與交易的機構
B.為證券的發行、交易提供服務的各類機構
C.專指各類證券公司
D.為證券的發行與交易提供政策的監管部門
參考答案：B
參考解析：證券市場中介機構是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。
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