證券從業資格考試《金融市場基礎知識》練習題及答案(11月1日)
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1、證券公司申請融資融券業務資格，其客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金實行（）。
A.統一存管
B.集中管理
C.第三方存管
D.有效控制
參考答案：C
參考解析：證券公司申請融資融券業務資格，其客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金實行第三方存管，客戶資料完整真實。
2、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務（）年以上的經驗。
A.4
B.3
C.2
D.1
參考答案：C
參考解析：投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上的經驗。
3、從事證券服務業務必須得到（）和有關主管部門的批準。
A.證券業協會
B.發改委
C.央行
D.證監會
參考答案：D
參考解析：根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務必須得到中國證監會和有關主管部門批準。
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