2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》練習題及答案(2月5日)
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1、下列不屬于證券登記結算制度的是（）。
A.凈額結算制度
B.全額結算制度
C.證券實名制
D.貨銀對付的交收制度
2、從事證券服務業務必須得到（）和有關主管部門的批準。
A.證券業協會
B.發改委
C.央行
D.證監會
3、下列說法錯誤的是（）。
A.注冊會計師申請證券許可證還需具備證券、期貨相關業務資格考試合格證書
B.注冊會計師申請證券許可證需取得注冊會計師證書1年以上
C.注冊會計師申請證券許可證可直接向財政部、中國證監會提出申請
D.注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度
按照《規定》，注冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件：
①所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符合《規定》所規定的條件并已提出申請；
②具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書；
③取得注冊會計師證書1年以上；
④不超過60周歲；
⑤執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為。
注冊會計師和會計師事務所申請證券許可證，應當由會計師事務所向財政部、中國證監會提出申請。選項C.錯誤。
對于符合規定條件的注冊會計師、會計師事務所，由財政部、中國證監會批準授予證券許可證，并對取得證券許可證的會計師事務所予以公告。注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。
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