2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題及答案(1月22日)
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1、中國金融期貨交易所于2006年9月8日在（）成立。
A．深圳
B．北京
C．上海
D．大連
2、隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行（）三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。
A．監(jiān)管、服務(wù)、傳導(dǎo)
B．監(jiān)管、咨詢、傳導(dǎo)
C．自律、咨詢、傳導(dǎo)
D．自律、服務(wù)、傳導(dǎo)
3、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯(cuò)誤的是（）。
A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)
B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票
C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價(jià)值
D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征
本題考查可轉(zhuǎn)債券的內(nèi)容。
可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。
C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，則可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征。當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)（并非看跌期權(quán)），正是從這個(gè)意義上，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。
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