證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題沖刺練習(xí)七
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根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》,關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾WC券交易所科創(chuàng)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()
A.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
B.公司股本總額超過人民幣4億元的,首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元
D.最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元
科創(chuàng)板上市條件:根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》),發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾WC券交易所科創(chuàng)板上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件;
(2)發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元;
(3)首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超
過人民幣4億元的,首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上;
(4)市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);
(5)上海證券交易所規(guī)定的其他上市條件。
同時(shí),《上市規(guī)則》給出了以市值為核心的五套上市指標(biāo),包括:最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5000萬元。
律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)報(bào)()和有關(guān)主管部門備案。
A.工商管理部門
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.司法部
下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管原則的說法,錯(cuò)誤的是()。
A.依法監(jiān)管原則
B.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
C.“三公”原則
D.推護(hù)機(jī)構(gòu)投資者利益原則
下列關(guān)于證券委托的形式的描述,正確的有()
I、現(xiàn)場(chǎng)委托
II、柜臺(tái)委托
III、非柜臺(tái)委托
IV、非現(xiàn)場(chǎng)委托
A、II、III
B、I、III、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II、IV
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理,并實(shí)行證券業(yè)…
I、保險(xiǎn)業(yè)
II、銀行業(yè)
III、基金業(yè)
IV、信托業(yè)
A、II、III
B、I、II、III、IV
C、I、III、IV
D、I、II、IV
各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí),可通過購買()投資于證券市場(chǎng)。
I、金融債券
II、公司債券
III、政府債券
IV、企業(yè)債券
A、I、II、III、IV
B、I、III
C、I、II、IV
D、II、III、IV
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