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2020年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題沖刺練習(xí)七

來源:233網(wǎng)校 2020-11-25 08:51:00

證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題沖刺練習(xí)七

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根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》,關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾WC券交易所科創(chuàng)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()

A.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

B.公司股本總額超過人民幣4億元的,首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上

C.發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元

D.最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元

參考答案:D
參考解析:

科創(chuàng)板上市條件:根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》),發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾WC券交易所科創(chuàng)板上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(1)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件;

(2)發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元;

(3)首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超

過人民幣4億元的,首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上;

(4)市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

(5)上海證券交易所規(guī)定的其他上市條件。

同時(shí),《上市規(guī)則》給出了以市值為核心的五套上市指標(biāo),包括:最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5000萬元。

律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)報(bào)()和有關(guān)主管部門備案。

A.工商管理部門

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.司法部

參考答案:B
參考解析:根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè),從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管原則的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.依法監(jiān)管原則

B.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

C.“三公”原則

D.推護(hù)機(jī)構(gòu)投資者利益原則

參考答案:D
參考解析:證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則:1.依法監(jiān)管原則2.保護(hù)投資者利益原則3.“三公”原則4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

下列關(guān)于證券委托的形式的描述,正確的有()

I、現(xiàn)場(chǎng)委托

II、柜臺(tái)委托

III、非柜臺(tái)委托

IV、非現(xiàn)場(chǎng)委托

A、II、III

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

參考答案:A
參考解析:證券委托可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理,并實(shí)行證券業(yè)…

I、保險(xiǎn)業(yè)

II、銀行業(yè)

III、基金業(yè)

IV、信托業(yè)

A、II、III

B、I、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

參考答案:B
參考解析:隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立,我國于1998年12月頒布了《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)。根據(jù)《證券法》的規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),即中國證監(jiān)會(huì),依法對(duì)全國證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理,并實(shí)行證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營,分業(yè)管理。同時(shí),證券公司實(shí)行分類管理,分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司。按照分業(yè)經(jīng)營的要求,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行了一次大的調(diào)整,各類兼營機(jī)構(gòu)逐步退出了證券中介領(lǐng)域,原有業(yè)務(wù)與網(wǎng)點(diǎn)整合轉(zhuǎn)型為證券公司。

各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí),可通過購買()投資于證券市場(chǎng)。

I、金融債券

II、公司債券

III、政府債券

IV、企業(yè)債券

A、I、II、III、IV

B、I、III

C、I、II、IV

D、II、III、IV

參考答案:B
參考解析:各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí),可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場(chǎng)。

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