證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》練習題及答案(11月10日)
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2、場外市場的特征具有（）。
Ⅰ掛牌標準較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況作要求
Ⅱ信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松
Ⅲ交易制度通常采用競價交易制度
Ⅳ交易制度通常采用做市商制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
①掛牌標準相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進行要求;
②信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;
③交易制度通常采用做市商制度。
故本題為B選項。
3、下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（）。
Ⅰ是一種強市場性的融資活動
Ⅱ是一種間接融資活動
Ⅲ是在由各種證券中介機構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的
Ⅳ促成證券發(fā)行買賣的中介機構(gòu)自身可以充當權(quán)利義務(wù)主體
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
①資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，而沒有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中。促成證券發(fā)行買賣的中介機構(gòu)，如證券公司等自身不充當權(quán)利義務(wù)主體，是連接赤字單位和盈余單位的服務(wù)性媒介，真實的資金交易是由赤字單位和盈余單位直接充當權(quán)利主體而實現(xiàn)的，因此，證券市場融資是一種直接融資；
②證券市場融資是一種強市場性的融資活動；
③證券市場融資是在由各種證券中介機構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的。
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