證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題及答案(11月4日)
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1、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券信用評級的說法，正確的是（）。
A.是否進(jìn)行信用評級由證券交易所確定
B.必須進(jìn)行信用評級
C.是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定
D.是否進(jìn)行信用評級由承銷機(jī)構(gòu)確定
非公開發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定。
2、下列說法錯誤的是（）。
A.注冊會計師申請證券許可證還需具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B.注冊會計師申請證券許可證需取得注冊會計師證書1年以上
C.注冊會計師申請證券許可證可直接向財政部、中國證監(jiān)會提出申請
D.注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度
①所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《規(guī)定》所規(guī)定的條件并已提出申請；
②具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書；
③取得注冊會計師證書1年以上；
④不超過60周歲；
⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。
注冊會計師和會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)由會計師事務(wù)所向財政部、中國證監(jiān)會提出申請。選項C錯誤。
對于符合規(guī)定條件的注冊會計師、會計師事務(wù)所，由財政部、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)授予證券許可證，并對取得證券許可證的會計師事務(wù)所予以公告。注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。
故本題為C選項。
3、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）。
A.10.2萬元
B.6.8萬元
C.20.4萬元
D.3.4萬元
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