證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題及答案(11月6日)
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1、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由（）舉證其無過錯(cuò)。
A.證券投資者
B.發(fā)行人
C.上市公司
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評級報(bào)告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。
2、下面關(guān)于證券交易所的說法不正確的是（）。
A.是一個(gè)由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體
B.會員制交易所設(shè)會員大會、理事會和監(jiān)察委員會
C.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制
D.會員制交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定
參考答案：C
參考解析：我國內(nèi)地兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會員制組織形式，是非營利性的事業(yè)法人。
3、下列關(guān)于證券交易所的說法錯(cuò)誤的是（）。
A.證券交易所是整個(gè)證券市場的核心
B.證券交易所既買賣證券，也決定證券價(jià)格
C.證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施
D.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易
參考答案：B
參考解析：證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格，而是為證券交易提供一定的場所和設(shè)施，配備必要的管理和服務(wù)人員，并對證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴(yán)格的管理，為證券交易順利進(jìn)行提供一個(gè)穩(wěn)定、公開、有效的市場。
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