證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題及答案(11月11日)
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1、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。
Ⅰ證券自營業(yè)務(wù)
Ⅱ證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ以自己的名義進行證券投資
Ⅳ代其客戶進行證券投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國證券經(jīng)營機構(gòu)主要為證券公司。按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。
2、下列屬于境外上市外資股的是（）。
ⅠA股
ⅡB股
ⅢH股
ⅣN股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股屬于境內(nèi)上市外資股。
3、以下（）股票發(fā)行監(jiān)管制度中有發(fā)行上市標準的要求。
Ⅰ審批制
Ⅱ?qū)彾ㄖ?/p>
Ⅲ核準制
Ⅳ注冊制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：股票發(fā)行監(jiān)管制度主要有三種：審批制、核準制和注冊制。這三種制度對發(fā)行上市標準的均有要求。
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