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2020年證券從業《基礎知識》真題沖刺練習九

來源:233網校 2020-11-27 00:00:00

證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題沖刺練習九

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根據《證券賬戶管理規則》相關規定,()對證券賬戶實施統一管理。

A.證券交易所

B.中國證券登記結算有限責任公司

C.中國證監會

D.證券公司

參考答案:B
參考解析:根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》,中國證券登記結算有限責任公司設置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶,投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關聯的子賬戶共同組成。

下列關干中小企業集合債券的說法。錯誤的是()。

A.使用統一的債券名稱

B.多個中小企業構成聯合發行主體

C.由當地改府職能部門作為牽頭人組織

D.由當地政府職能部門確定各個企業的發行額度

參考答案:D
參考解析:中小企業集合債券是指同一區域內由當地政府國資部門(或發改委、金融辦、中小企業服務局)等政府職能部門作為牽頭人組織、以多個中小企業構成聯合發行主體,若干個中小企業各自確定債券發行額度,采用集合債券的形式,使用統一的債券名稱,形成一個總發行額度而發行的約定到期還本付息的一種企業債券。

合約買方向賣方支付一定費用,在約定日期內,享有事先確定的價格而向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約,稱之為()。

A.金融互換

B.金融期權

C.金融遠期合約

D.金融期貨

參考答案:B
參考解析:金融期權是指合約買方向賣方支付一定費用(被稱為期權費或期權價格),在約定日期內(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。

下列關于新股網上網下申購的說法,正確的是()

I、戰略投資者不參與網下詢價,且應當承諾獲得本次配售持有期限不少于24個月

II、首次公開發行股票數量在4億股以上的,可以向戰略投資者配售股票

III、首次公開發行股票采用直接定價方式的,全部向網上投資者發行,不進行網下詢價和配售

IV、首次公開發行股票,持有一定數量非限售股份的投資者才能參與網上申購

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、IV

D、II、III

參考答案:A
參考解析:戰略投資者不參與網下詢價,且應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月,持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。I錯誤,II、III、IV正確,故選A。

境內自然人因遺產繼承申請辦理過戶登記,申請人需提供的材料有()

I、過戶登記申請

II、證券權屬證明文件

III、過入方證券賬戶卡原件及復印件

IV、過入方身份證明文件

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

參考答案:C
參考解析:境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶,需申請人填寫股份非交易過戶申請表,并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的,還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。本題全部正確選擇C項。

與國內債券相比,國際債券具有()等特點

I、資金來源廣

II、發行規模大

III、存在匯率風險

IV、存在信用風險

A、III、IV

B、I、II、III

C、I、II

D、I、II、III、IV

參考答案:B
參考解析:國際債券的特征有(1)資金來源廣、發行規模大。(2)存在匯率風險。(3)有國家主權保障。(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

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