證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題沖刺練習八
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下列關于證券金融公司的說法,錯誤的是()。
A.證券金融公司監事、監事和高級管理人員的選任,應當經中國證監會批準
B.證券金融公司可以發行公司債券,也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債
C.證券金融公司的組織形式為股份有限公司,其設立和解散由國務院決定
D.證券金融公司為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務,其本身不可以通過在證券登記結算機構開立的普通證券賬戶買賣證券
證券金融公司董事、監事和高級管理人員的選任,應當經中國證監會批準;變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍,制定或者修改公司章程,設立或者撤銷分支機構,應當報中國證監會備案,A選項不符合題意;
證券金融公司的組織形式為股份有限公司,根據國務院的決定設立。C選項不符合題意;
證券金融公司可以發行公司債券,也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借入次級債,應當事先向中國證監會報告。B選項不符合題意;
證券金融公司為履行法律、法規規定的職責,可以通過其在證券登記結算機構開立的普通證券賬戶買賣證券。故選D。
普通股票股東行使資產收益權在法律方面的限制條件不包括()。
A.行使資產收益權一定要在公司解散清算之后
B.股份公司只能用留存收益支付紅利
C.紅利的支付不能減少其注冊資本
D.公司在無力償債時不能支付紅利
證券發行上市()是指由保薦機構及其保存代表人員負責發行人證券發行上面的推薦和輔導,經盡職調查核實公司資料的真實、準備和完整性,協助發行人監理嚴格的信息披露制度。
A.保薦制度
B.注冊制度
C.核準制度
D.審核制度
下列關于國際資金的流動的說法,正確的有()。
I、國際長期資金活動是指期限在三年以上的資金的跨國流動
II、最傳統的國際資金流動方式就是貿易資金的流動
III、國際長期資金流動主要有國際直接投資、國際間接投資和國際信貸三種
IV、國際短期資金流動包括套利性資金、保值性資金及投機性資金等的跨國流動
A、I、II
B、II、III、IV
C、I、III、IV
D、I、II、III、IV
一般性貨幣政策工具主要包括()。
I、存款準備金制度
II、證券市場信用控制
III、再貼現政策
IV、公開市場業務
A、II、IV
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、I、III、IV
將機構投資者限定為與個人相對應的一類投資者即法人,具體體現是開設股票賬戶的法人,包括()
I、證券公司
II、國有企業
III、信托產品
IV、私營企業
A、I、III、IV
B、I、II、IV
C、II、III
D、I、II、III、IV
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