2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題及答案(2月10日)
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1、首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定（）。
Ⅰ.網(wǎng)下詢價投資者的條件
Ⅱ.有效報價條件
Ⅲ.最低報價金額
Ⅳ.配售方式和配售原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的說法，正確的有（）
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%
Ⅱ.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%
Ⅲ.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)埽瑧?yīng)當(dāng)中止發(fā)行
Ⅳ.網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回?fù)芙o網(wǎng)下投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、目前國內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險的定義較多，其中主要有（）
Ⅰ、風(fēng)險是結(jié)果的不確定性
Ⅱ、風(fēng)險是波動性或?qū)ζ谕档钠x度
Ⅲ、風(fēng)險是未來損失的可能性
Ⅳ、風(fēng)險不包括盈利的可能性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
目前，國內(nèi)外金融理論界對風(fēng)險的定義或界定主要有以下三類觀點：
(1)風(fēng)險是結(jié)果的不確定性，是一種變化。
(2)風(fēng)險是損失發(fā)生的可能性，或可能發(fā)生的損失。
(3)風(fēng)險是結(jié)果對期望的偏離，是(收益的)波動性。
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