2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》練習題及答案(2月28日)
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1、2014年11月，中國證監會發布《證券公司及基金管理子公司資產證券化業務管理規定》，制定了信息披露、盡職調查配套規則，明確將資產證券化業務由事前行政審批改為()。
A.事后備案
B.事前注冊
C.事前審核
D.事后審批
參考答案：A
參考解析：2014年11月，中國證監會發布《證券公司及基金管理子公司資產證券化業務管理規定》，制定了信息披露、盡職調查配套規則，明確將資產證券化業務由事前行政審批改為事后備案，同時實行負面清單管理制度。
3、()是指債務人(借款人或債券發行人)不能履約償付到期的債務本金和(或)利息，從而導致債權人發生損失的風險。
A.信用轉移風險
B.交易對手風險
C.履約超時風險
D.違約風險
參考答案：D
參考解析：
違約風險，是指債務人(借款人或債券發行人)不能履約償付到期的債務本金和(或)利息，從而導致債權人發生損失的風險。
交易對手風險，是指交易對手未能履行合同約定義務完成交易而導致另一方發生損失的可能性。
信用轉移風險，是指債務人的信用評級在風險管理期內可能從當前狀態轉移至其他評級狀態，導致債權人發生損失的可能性。
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