2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(2月20日)
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1、一般情況下，下面屬于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件是（）。
Ⅰ.核心充足資本率不低于10%
Ⅱ.最近三年連續(xù)盈利
Ⅲ.最近三年沒有重大違法違規(guī)行為
Ⅳ.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件：具有良好的公司治理機(jī)制；
核心充足資本率不低于4%；最近3年連續(xù)盈利；貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符
合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為；中國(guó)人民銀行要求的其他條件。
根據(jù)商業(yè)銀行的申請(qǐng)，中國(guó)人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的特別條件。
2、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊(cè)委員會(huì)，注冊(cè)委員會(huì)通過(guò)注冊(cè)會(huì)議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊(cè)委員會(huì)說(shuō)法正確的是（）。
Ⅰ.注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開一次
Ⅱ.注冊(cè)會(huì)議原則上每3天召開一次
Ⅲ.注冊(cè)會(huì)議由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加
Ⅳ.注冊(cè)會(huì)議由3名注冊(cè)委員會(huì)委員參加
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
3、以下說(shuō)法正確的有（）。
Ⅰ.期貨合約在交易所內(nèi)交易
Ⅱ.遠(yuǎn)期合約交易雙方按規(guī)定比例繳納保證金
Ⅲ.期貨合約具備對(duì)沖機(jī)制，履約回旋余地較大
Ⅳ.遠(yuǎn)期合約如中途取消，須經(jīng)雙方同意，任何單方的意愿無(wú)法取消合約
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期貨合約交易雙方按規(guī)定比例繳納保證金，而遠(yuǎn)期合約因不是標(biāo)準(zhǔn)化，存在信用風(fēng)險(xiǎn)，保證金或稱定金是否要付，付多少，也都由交易雙方確定，無(wú)統(tǒng)一性。Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
期貨合約在交易所內(nèi)交易，期貨合約具備對(duì)沖機(jī)制，履約回旋余地較大，遠(yuǎn)期合約如中途取消，須經(jīng)雙方同意，任何單方的意愿無(wú)法取消合約。
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