2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》練習題及答案(3月12日)
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1、下列說法錯誤的是（）。
A.證券公司可代客戶下達交易指令
B.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
C.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
參考答案：A
參考解析：證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
2、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務（）年以上的經驗。
A.4
B.3
C.2
D.1
參考答案：C
參考解析：投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上的經驗。
3、證券公司與客戶之間的（），委托中國結算公司根據成交紀錄按照業務規則代為辦理。
A.證券交易
B.資金清算交收
C.證券清算交收
D.資金劃付
參考答案：C
參考解析：
證券公司與客戶之間的證券清算交收，委托中國結算公司根據成交紀錄按照業務規則代為辦理。證券登記結算公司履行以下職能：
①證券交易所上市的證券交易的清算、交收及相關管理；
②證券的存管和過戶；
③證券持有人名冊登記及權益登記；
④證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理；
⑤受發行人委托派發證券權益。
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