2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題及答案(3月15日)
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1、基金當(dāng)事人中相互監(jiān)督相互制約又同為責(zé)任主體的是()。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金持有人
Ⅳ.基金投資者
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
2、下列屬于資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要步驟的是（）。
Ⅰ.重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)
Ⅱ.掛牌上市交易及到期支付
Ⅲ.組建特殊目的機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離
Ⅳ.完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟：
(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn);(Ⅰ正確)
(2)組建特殊目的機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離;(Ⅲ正確)
(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí);(Ⅳ正確)
(4)資產(chǎn)支持證券的信用評(píng)級(jí);
(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付;
(6)掛牌上市交易及到期支付。(Ⅱ正確)
3、常見的間接融資方式有（）。
Ⅰ.銀行信用融資
Ⅱ.消費(fèi)信用融資
Ⅲ.租賃融資
Ⅳ.商業(yè)信用融資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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