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2023年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
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下列關于保險公司次級債說法正確的是(??)。
Ⅰ.為了彌補臨時性或者階段性資本不足
Ⅱ.期限在5年以上(含5年)
Ⅲ.本金和利息的清償順序列于保單責任之后，其他負債之前
Ⅳ.本金和利息的清償順序先于保險公司股權資本
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
保險公司次級債是指“保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經批準募集、期限在5年以上(含5年)，且本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務”。
按照《中華人民共和國證券法》的規定，我國證券自律管理機構包括( )。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券業協會
Ⅲ.全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
Ⅳ.證監會
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
按照《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、證券業協會。
證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為，證券承銷業務可以采取的方式有()。
Ⅰ.代銷
Ⅱ.全額包銷
Ⅲ.余額包銷
Ⅳ.自銷
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
本題考查證券承銷業務。證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式。其中，包銷可分為全額包銷和余額包銷。
因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選D選項。
