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2023年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
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可轉換債券的要素有(??)。
Ⅰ.有效期限
Ⅱ.轉換比例
Ⅲ.贖回條款
Ⅳ.票面利率
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
可轉換債券的要素包括有效期限和轉換期限、票面利率或股息率、轉換比例或轉換價格、贖回條款與回售條款、轉換價格修正條款。這些要素基本決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價值、市場價格等總體特征。
按照現行的稅收政策，下列說法中正確的有(??)。
?Ⅰ.機構投資者和個人投資者買賣基金份額均暫時免征印花稅
?Ⅱ.機構投資者和個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，分別暫時免征企業所得稅和個人所得稅
?Ⅲ.機構投資者和個人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時免征企業所得稅和個人所得稅
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ
機構投資者和個人投資者買賣基金份額均暫時免征印花稅，第Ⅰ項說法正確。
機構投資者在境內買賣基金份額獲得的差價收入，應并入企業的應納稅所得額，征收企業所得稅，第Ⅱ項說法錯誤。
機構投資者和個人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時免征企業所得稅和個人所得稅，第Ⅲ項說法正確。
故本題選A。
證券公司壓力測試方案的制訂應當充分與公司相關部門溝通，證券公司壓力測試方案一般包括()。
Ⅰ.風險因子
Ⅱ.壓力情景
Ⅲ.測試頻率
Ⅳ.測試區間
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
證券公司壓力測試方案的制訂應當充分與公司相關部門溝通，證券公司壓力測試方案一般包括測試目的、壓力情景、風險因子、測試對象、測試方法、測試區間、測試頻率、參與部門等要素。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項正確，故本題選B。
證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務,可以提供的服務包括()。
Ⅰ.代期貨公司收取期貨保證金
Ⅱ.協助辦理開戶手續
Ⅲ.代理客戶進行期貨交易
Ⅳ.提供期貨行情信息、交易設施
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供的服務包括：
(1)協助辦理開戶手續;
(2)提供期貨行情信息、交易設施;
(3)中國證監會規定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。Ⅰ、Ⅲ錯誤。
故本題選D選項。
2005年12月，我國金融機構發行了第一期資產支持證券，其基礎資產有()。
Ⅰ.基礎設施收費權
Ⅱ.個人住房抵押貸款
Ⅲ.信貸資產
Ⅳ.租賃資產
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2005年12月，國開行、建行分別以個人住房抵押貸款和信貸資產為支持，作為第一批試點單位成功發行了第一期資產支持證券——開元2005、建元2005。
