《金融市場基礎知識》真題匯編(一)
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.基金管理人與托管人之間的關系是( )。
A.委托與受托的關系
B.相互制衡的關系
C.監督與被監督的關系
D.管理與被管理的關系
2.( )是優先股股東除了按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優先股票。
A.參與優先股
B.可贖回優先股
C.非參與優先股
D.不可轉換優先股
3.以下不屬于利率衍生工具的是( )。
A.遠期利率協議
B.利率期貨
C.利率期權
D.信用互換
4.涉及證券市場的法律法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.中國證券業協會
D.證券監管部門
5.對買賣申報的逐筆連續撮合的競價方式是( )。
A.集合競價
B.協商議價
C.連續競價
D.公開競價
6.下列關于深證成分股指數說法正確的是( )。
A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股
B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股
C.以成分股的發行量為權數
D.以成分股成交量為權數
7.“金邊債券”是指( )。
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.實物債券
8.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票屬于( )。
A.增發股票
B.股份回購
C.股票分割
D.股票合并
9.下列關于洗錢的說法中，不正確的是( )。
A.銀行、證券、保險等金融系統是洗錢的易發、高危領域
B.金融機構是洗錢的唯一渠道
C.是指將違法所得及其產生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質，使其在形式上合法化的行為
D.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護
10.公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的( )以上;公司股本總額超過人民幣( )億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。
A.20%2
B.25%4
C.30%4
D.35%5
11.股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過( )萬股。
A.60
B.100
C.160
D.300
12.基金資產不能運用于( )。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的債券
D.國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種
13.下列說法錯誤的是( )。
A.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務
B.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節
C.經紀關系的建立形成了實質上的委托關系
D.證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務，并應當向客戶出示證券經紀人證書
14.中期國債是指償還期限在( )的國債。
A.1年以上8年以下
B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下
D.2年以上10年以下
15.滬、深證券交易所規定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數量應當為( )股或其整數倍。
A.80
B.90
C.100
D.110
16.證券公司應當自每月結束之日起( )個工作日內報送月度報告。
A.4
B.5
C.6
D.7
17.1987年，我國第一家專業性證券公司，即( )成立。
A.深圳特區證券公司
B.上海證券公司
C.大連證券公司
D.北京證券公司
18.改革開放后，為了更好地利用國債調節經濟，中央政府于( )年恢復發行國債。
A.1980
B.1981
C.1982
D.1983
19.基金性質的機構投資者不包括( )。
A.企業年金
B.證券投資基金
C.證券公司
D.社會公益基金
20.如果某可轉換債券面額為1500元，規定其轉換價格為30元，則轉換比例為( )。
A.20
B.30
C.40
D.50
21.我國證券業在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過( )，加入后3年內，外資比例不超過( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
22.根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務必須得到( )和有關主管部門的批準。
A.中國證券業協會
B.國家發改委
C.國務院
D.中國證監會
23.通過發行( )所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。
A.優先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.無記名股票
24.中國外匯交易中心總部設在( )。
A.北京
B.上海
C.大連
D.深圳
25.證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處( )的罰款。
A.20萬元以上40萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
26.滬深300指數的基點為( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
27.中證指數有限公司成立于( )年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
28.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
29.下列不屬于年度報告應當報送的內容有( )。
A.公司概況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.公司的實際控制人
D.公司財務會計報告和經營情況
30.因出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向( )申請進行行政重組。
A.中央銀行
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.國務院證券監督管理機構
31.下列關于中央銀行票據的說法中，錯誤的是( )。
A.中央銀行票據本質上屬于特殊的金融債券
B.是中央銀行為調節基礎貨幣發行的長期債券
C.中央銀行票據直接面向公開市場業務一級交易商
D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具
32.( )是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。
A.配股
B.增發
C.發行可轉換公司債券
D.定向增發
33.( )是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
A.零息債券
B.附息債券
C.雙貨幣債券
D.附認股權證債券
34.下列符合業務創新的內部控制要求的是( )。
A.應制定統一完善的經紀業務標準化服務規程、操作規范和相關管理制度
B.證券公司應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險
C.應對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法
D.證券公司應重點防范分支機構越權經營、預算失控以及道德風險
35.( )是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。
A.證券公司債券
B.證券公司次級債務
C.保險公司次級債務
D.財務公司債券
36.中國證券業協會對當事人執業證書申請的審查期限為( )日。
A.10
B.20
C.30
D.40
37.1988年以前，我國國債采用( )方式發行。
A.通過商業銀行銷售
B.通過郵政儲蓄柜臺銷售
C.行政分配
D.承購包銷
38.( )有時統稱為“公債”。
A.政府債券和公司債券
B.金融債券和中央政府債券
C.公司債券和地方政府債券
D.中央政府債券和地方政府債券
39.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于( )，發行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
40.可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括( )。
A.發債主體不同
B.股權稀釋效應不同
C.交割方式不同
D.發行方式不同
41.目前，憑證式國債發行采用( )方式，記賬式國債發行采用( )方式。
A.行政分配公開招標
B.承購包銷公開招標
C.公開招標通過商業銀行
D.承購包銷行政分配
42.國務院證券監督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起( )個月內進行審查。
A.6
B.7
C.8
D.9
43.在( )下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進人登記結算系統參與結算業務。
A.分級結算制度
B.結算參與人制度
C.貨銀對付的交收制度
D.凈額結算制度
44.( )被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率的證券。
A.地方政府債券
B.金融債券
C.企業債券
D.中央政府債券
45.( )方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承購包銷
C.公開招標
D.銀行發售
46.關于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是( )。
A.接納的會員，應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構
B.必須限定交易席位的數量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監會批準
C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用
D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時問內報中國證監會備案
47.證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使( )的法人、其他組織或個人。
A.股東權利
B.管理權利
C.分配權利
D.指揮權利
48.下列各項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是( )。
A.信息披露的監管
B.公司治理監管
C.并購重組的監管
D.內幕交易行為的監管
49.債券作為證明( )關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。
A.所有權
B.產權
C.債權債務
D.委托
50.創業板市場的特點不包括( )。
A.前瞻性
B.低風險
C.監管要求嚴格
D.明顯的高技術產業導向
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51.我國證券公司的業務范圍包括( )。
Ⅰ.證券經紀Ⅱ.證券承銷與保薦Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券自營
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
52.中國證券業協會的誠信信息來源有( )。
Ⅰ.中國證監會及其派出機構傳送的文件
Ⅱ.中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道
Ⅲ.有關媒體，經證實后予以記錄
Ⅳ.投訴，經核實后予以記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
53.我國國內金融債券的發行始于1985年，當時由( )嘗試發行金融債券。
Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國工商銀行Ⅲ.中國銀行Ⅳ.中國農業銀行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
54.由上海證券交易所編制并發布的上證指數系列包括( )。
Ⅰ.上證180指數Ⅱ.上證綜合指數Ⅲ.8股指數Ⅳ.債券指數
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
55.金融期貨的基本功能有( )。
Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.價格發現功能Ⅲ.投機功能Ⅳ.套利功能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.Ⅲ Ⅳ
56.下列屬于金融期貨的交易制度的有( )。
Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.標準化的期貨合約和對沖機制
Ⅲ.結算所和無負債結算制度Ⅳ.大戶報告制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
57.創業板上市公司在下列( )事項發生后應及時進行信息披露。
Ⅰ.董事會、監事會及股東大會作出決議
Ⅱ.簽署意向書
Ⅲ.簽署協議
Ⅳ.公司知悉或者理應知悉重大事件發生時
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
58.有價證券的持有人可憑該證券取得( )。
Ⅰ.商品Ⅱ.貨幣Ⅲ.利息Ⅳ.股息
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
59.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括( )。
Ⅰ.金融遠期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.金融互換Ⅳ.金融期權
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
60.可轉換債券的要素有( )。
Ⅰ.有效期限Ⅱ.轉換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
61.證券發行上市保薦制度包括( )內容。
Ⅰ.發行人申請首次公開發行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人
Ⅱ.保薦機構對公司在督導期間的不規范行為承擔責任
Ⅲ.保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任
Ⅳ.保薦機構要建立完備的內部管理制度
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
62.發行無記名股票的，公司應當記載( )。
Ⅰ.股票數量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發行日期
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
63.可以通過綜合協議交易平臺進行的交易有( )。
Ⅰ.權益類證券大宗交易
Ⅱ.債券大宗交易
Ⅲ.專項資產管理計劃收益權份額協議交易
Ⅳ.公司債券交易
A. Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
64.基金份額持有人大會可行使的職權有( )。
Ⅰ.提前終止基金合同
Ⅱ.轉換基金運作方式
Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準
Ⅳ.更換基金托管人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
65.申請證券上市交易應當滿足的條件有( )。
Ⅰ.聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構
Ⅱ.向證券交易所提出申請
Ⅲ.由證券交易所依法審核同意
Ⅳ.雙方簽訂上市協議
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
66.證券交易所的監管職能包括( )。
Ⅰ.對證券交易活動進行管理
Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理
Ⅲ.對全國證券、期貨業進行集中統一監管
Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
67.中國證監會對證券公司實施分類監管的目的有( )。
Ⅰ.有效實施證券公司常規監管Ⅱ.合理配置監管資源
Ⅲ.提高監管效率Ⅳ.促進證券公司持續規范發展
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
68.按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為( )。
Ⅰ.股權聯結型產品Ⅱ.收益保證型產品
Ⅲ.基于期權的結構化產品Ⅳ.匯率聯結型產品
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
69.政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送( )文件。
Ⅰ.公司章程
Ⅱ.金融債券發行申請報告
Ⅲ.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告
Ⅳ.金融債券發行辦法
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
70.下列說法正確的有( )。
Ⅰ.大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預防監控制度的核心
Ⅱ.調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構經審核后可以接受調查
Ⅲ.金融機構臨時凍結資金不得超過48小時
Ⅳ.國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
71.以下關于有價證券的分類，說法正確的有( )。
1.按證券發行主體的不同，分為政府證券、政府機構證券和公司證券
Ⅱ.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券
Ⅲ.按募集方式，分為公募證券和私募證券
Ⅳ.按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
72.證券交易所的職能包括( )。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設施Ⅱ.對會員進行監督
Ⅲ.對上市公司進行監管Ⅳ.管理和公布市場信息
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
73.有下列( )情形的，公司可以收購本公司股份。
Ⅰ.增加公司注冊資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
74.企業發行企業債券必須符合的條件有( )。
Ⅰ.所籌資金用途符合國家產業政策Ⅱ.企業規模達到國家規定的要求
Ⅲ.企業財務會計制度符合國家規定Ⅳ.發行企業債券前連續3年盈利
A.ⅠⅣ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
75.發行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括( )。
Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現能力
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅠV
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
76.公開募集基金的基金管理人不得有的行為有( )。
Ⅰ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資
Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產
Ⅲ.利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
Ⅳ.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
77.《證券法》規定的注冊資本最低限額的標準有( )。
Ⅰ.5000萬元Ⅱ.2億元Ⅲ.1億元Ⅳ.5億元
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
78.股價平均數可以分為( )。
1.簡單算術股價平均數Ⅱ.加權算術股價平均數
Ⅲ.加權股價平均數Ⅳ.修正股價平均數
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
79.證券市場的自律性組織包括( )。
Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監會Ⅳ.證券業協會
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
80.以下屬于機構投資者的有( )。
Ⅰ.政府機構Ⅱ.金融機構Ⅲ.企業和事業法人Ⅳ.社保基金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
81.按聯結的基礎金融產品分類，結構化金融衍生產品包括( )。
1.股權聯結型產品Ⅱ.利率聯結型產品
Ⅲ.匯率聯結型產品Ⅳ.商品聯結型產品
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
82.記賬式國債的發行分為( )。
Ⅰ.證券交易所市場發行
Ⅱ.銀行間債券市場發行
Ⅲ.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發行
Ⅳ.銀行同業拆借市場發行
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
83.我國的證券自律性組織包括( )。
Ⅰ.證券登記結算機構Ⅱ.證券服務機構
Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券業協會
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
84.影響債券利率的因素主要有( )。
Ⅰ.借貸資金市場利率水平Ⅱ.籌資者的資信
Ⅲ.流通市場風險Ⅳ.債券期限長短
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
85.下列關于股票特征的說法，正確的是( )。
Ⅰ.股票是一種物權證券
Ⅱ.股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值
Ⅲ.股票與它代表的財產權可以分開
Ⅳ.股票證明了股東的權利
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅣ
86.在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務狀況，下列各項屬于考察財務狀況的指標的是( )。
Ⅰ.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合規性Ⅳ.流動性
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
87.下列關于證券發行市場和證券交易市場關系的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發行市場是交易市場的基礎和前提
Ⅱ.證券發行的種類、數量和發行的方式決定著流通市場的規模和運行
Ⅲ.交易市場是發行市場得以持續擴大的必要條件
Ⅳ.交易市場的價格制約和影響著證券的發行價格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
88.證券交易所的主要職能包括( )。
Ⅰ.為組織公平的集中交易提供保障
Ⅱ.提供場所和設施
Ⅲ.對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告
Ⅳ.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
89.記賬式國債招標時，遠程終端出現技術問題.可在規定的時間內以填寫( )的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。
Ⅰ.應急投標書Ⅱ.應急招標書Ⅲ.應急申請書Ⅳ.應急意見書
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
90.證券投資人可分為( )。
Ⅰ.機構投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個人投資者Ⅳ.國家投資者
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
91.證券市場較為重要的結構有( )。
Ⅰ.層次結構Ⅱ.品種結構Ⅲ.交易場所結構Ⅳ.交易時間結構
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ Ⅳ
92.公司的剩余資產在分配給股東之前，應先支付的有( )。
Ⅰ.支付清算費用Ⅱ.支付公司員工工資和勞動保險費用
Ⅲ.繳付所欠稅款Ⅳ.清償公司債務
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
93.加權股價指數包括( )。
Ⅰ.簡單算術加權股價指數Ⅱ.基期加權股價指數
Ⅲ.計算期加權股價指數Ⅳ.幾何加權股價指數
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
94.證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具( )時，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。
Ⅰ.審計報告Ⅱ.資產評估報告Ⅲ.財務顧問報告Ⅳ.資信評級報告
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
95.證券投資基金業的發展特點有( )。
Ⅰ.基金規模迅速增長Ⅱ.開放式基金后來居上
Ⅲ.基金的投資風格趨于多樣化Ⅳ.中國基金業發展迅速
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
96.對證券投資基金進行投資限制，主要目的有( )。
1.引導基金分散投資，降低風險Ⅱ.避免基金操縱市場
Ⅲ.防止出現違法行為Ⅳ.發揮基金引導市場的積極作用
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
97.下列關于股利政策的敘述正確的有( )。
Ⅰ.股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放紅股等方式回饋股東的制度與政策
Ⅱ.分派股息是股票投資者經常性收入的主要來源
Ⅲ.機構投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現金分紅時不需要繳稅
Ⅳ.資本公積金是在公司的生產經營之外。由資本、資產本身及其他原因形成的股東權益收入
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
98.競價結果可能出現( )。
Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.協議成交
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
99.中證規模指數包括( )。
Ⅰ.中證100指數Ⅱ.中證300指數Ⅲ.中證500指數Ⅳ.中證600指數
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
100.關于CBOE推出的中國指數描述正確的有( )。
Ⅰ.以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本
Ⅱ.合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現金結算
Ⅲ.主要基于海外上市的中國公司
Ⅳ.合約標準為每點100美元，最小變動價位為0.o5點
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
《金融市場基礎知識》真題匯編答案
一、選擇題
1.B 2.C 3.D 4.B 5.C 6.B 7.A 8.B 9.B 10.B
11.B 12.B 13.C 14.C 15.C 16.D 17.A 18.B 19.C 20.D
21.A 22.D 23.B 24.B 25.D 26.A 27.D 28.A 29.B 30.B
31.B 32.D 33.C 34.C 35.A 36.C 37.C 38.D 39.A 40.D
41.B 42.A 43.A 44.D 45.C 46.C 47.A 48.D 49.C 50.B
二、組合型選擇題
51.D 52.D 53.C 54.D 55.B 56.D 57.D 58.D 59.D 60.D
61.D 62.B 63.D 64.C 65.C 66.A 67.D 68.B 69.C 70.C
71.C 72.D 73.D 74.D 75.B 76.D 77.B 78.C 79.A 80.D
81.D 82.D 83.B 84.B 85.D 86.A 87.D 88.D 89.B 90.B
91.B 92.D 93.D 94.D 95.D 96.B 97.B 98.A 99.B 100.D
