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2024年6月證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》真題考點(diǎn):25-30個(gè)
考點(diǎn)26:金融期權(quán)的分類
單只股票期權(quán)指買方在交付了期權(quán)費(fèi)后,即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)可以分為認(rèn)購(gòu)期權(quán)(看漲期權(quán))和認(rèn)沽期權(quán)(看跌期權(quán))。
考點(diǎn)27:公募基金監(jiān)管內(nèi)容
金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,不得有下列情形:
(1)一只基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10% ;
(2) 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值超過(guò)該證券的10% ;
(3) 基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司 本次發(fā)行股票的總量;
(4) 一只基金持有其他基金(不含貨幣市場(chǎng)基金) ,其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10% ,但基金中基金除外;
(5) 基金中基金持有其他單只基金,其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20% ,或者投資于其他基金中基金;
(6) 每只開(kāi)放式公募產(chǎn)品的總資產(chǎn)超過(guò)該產(chǎn)品凈資產(chǎn)的140% ,每只封閉式公募產(chǎn)品、每只私募產(chǎn)品的總資產(chǎn)超過(guò)該產(chǎn)品凈資產(chǎn)的200% ;
(7) 違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和技資比例等約定;
考點(diǎn)28:私募基金的募集
私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序:
(1)特定對(duì)象確定;
(2) 投資者適當(dāng)性匹配;
(3) 基金風(fēng)險(xiǎn)揭示;
(4) 合格投資者確認(rèn);
(5) 投資冷靜期;
(6) 回訪確認(rèn)。
考點(diǎn)29:證券公司的主要業(yè)務(wù)——經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
根據(jù) 2014 年修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)?!咀⑹亲匀蝗?,不是金融機(jī)構(gòu)】
考點(diǎn)30:影響股票投資價(jià)值的因素
一般來(lái)講,影響股票投資價(jià)值的外部因素主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)因素、行業(yè)因素及市場(chǎng)因素。
證券從業(yè)數(shù)字考點(diǎn)速記?。ê鹑?法規(guī)221個(gè)考點(diǎn))
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