本部分內容包括證券交易的定義、種類，交易風險的種類以及風險防范；證券經紀業務的含義和特點，證券經紀業務的登記存管、委托買賣、競價成交、大宗交易、業務管理與監管等業務規則；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務和證券回購業務的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用；證券營業部的管理及內部控制目標、原則與要求等。
　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理和證券回購業務的流程與特點；掌握證券營業部經營管理的基本內容和要求。 來源：考試大
 
　　章  證券交易概述 
　　掌握證券交易的含義、特征和原則；熟悉證券交易場所的含義及作用；熟悉證券交易所和證券登記結算公司的職能和作用；了解證券交易所的組織形式；熟悉證券交易的種類、基本性質；掌握股票交易的報價方式；熟悉債券交易的全價交易和凈價交易。 來源：考試大
　　了解證券交易市場的發展過程；熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設立的條件；熟悉證券交易的其他交易場所。
　　熟悉證券交易所會員的條件、權利和義務，會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；了解對證券交易所會員違規行為的處分規定。 來源：考試大
　　掌握證券交易風險的含義、種類；熟悉證券交易風險防范制度；了解證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。