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2010年證券從業資格考試《證券交易》復習第三章(3)

來源:233網校 2010年2月4日
  (一)滬、深交易所網絡投票系統

  上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統,投資者通過交易系統進行投票。深圳證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網,投資者通過交易系統進行投票,也可以通過互聯網進行投票。通過交易系統進行投票,其操作類似于新股申購。通過互聯網投票系統投票的投資者需申請密碼,并要在互聯網注冊,然后通過交易系統激活。

  1.投資者通過上海證券交易所交易系統投票要點(考點)

  (1)投票代碼。上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和股票簡稱,上市公司同時發行A股和B股的,上海證券交易所為A股和B股分別設置投票代碼。

  (2)買賣方向。投資者通過交易系統進行投票均選擇買入。

  (3)申報價格。申報價格用來代表股東大會議案,如股東大會有多個待表決的議案,則申報l元代表表決議案一,申報2元代表表決議案二,依此類推。99元代表本次股東大會所有議案。

  多個需逐項表決的議案可組成議案組。此時可用含兩位小數的申報價格代表該議案組下的各個議案,如2.O1代表對議案組2項下的第一個議案,2.O2代表對議案組2下的第二個議案,依此類推。2.O0代表議案組2下的所有議案。

  (4)申報股數。申報股數用來代表表決意見,申報1股代表同意,申報2股代表反對,申報3股代表棄權。

  采用累積投票制的議案,申報股數代表選舉票數。股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票,選舉票數超過1億票的,應通過現場進行表決。

  (5)股東大會有多個待表決的議案的,可以按照任意次序對各議案進行表決申報。表決申報不能撤單。對同一議案不能多次進行表決申報,多次申報的,以第一次申報為準。

  (6)統計表決結果時,對單項議案的表決申報優先于對包含該議案的議案組的表決申報,對議案組的表決申報優先于對全部議案的表決申報。

  (7)同時持有同一家上市公司A股和B股的股東,應通過上海證券交易所的A股和B股交易系統分別投票。股東僅對股東大會多項議案中某項或某幾項議案進行網絡投票的,視為出席本次股東大會,其所持表決權數納入出席本次股東大會股東所持表決權數計算。對于該股東未表決或不符合規定要求的投票申報的議案,按照棄權計算。

  2.投資者通過深圳證券交易所交易系統投票要點(考點)

  (1)投票代碼及投票簡稱。投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”,投票簡稱為“××投票”。投票簡稱由上市公司根據原證券簡稱向深圳證券交易所申請,深圳證券交易所在“昨日收盤價”字段設置該次股東大會討論的議案總數。

  (2)買賣方向。投資者投票要選擇買入。

  (3)價格。在“委托價格”項填報股東大會議案序號,如1.O0元代表議案一,2.O0元代表議案二,依此類推。每一議案應以相應的委托價格分別申報。對于逐項表決的議案,如議案二中有多個需表決的子議案,2.O0元代表對議案二下全部子議案進行表決,2.01元代表議案二中子議案①,2.02元代表議案二中子議案②,依此類推。對于選舉董事、由股東代表出任的監事的議案,如議案三為選舉董事,則3.01元代表第一位候選人,3.02元代表第二位候選人,依此類推。

  (4)數量。對于采用累積投票制的議案,在“委托數量”項下填報選舉票數;對于不采用累積投票制的議案,在“委托數量”項下填報表決意見,l股代表同意,2股代表反對,3股代表棄權。

  (5)對同一議案的投票只能申報一次,不能撤單。

  (6)不符合上述規定的投票申報,視為未參與投票。

  (二)中國結算公司的網絡投票系統

  中國結算公司的網絡投票系統基于互聯網。第一步,自行在網上注冊,取得系統實時配發的網上用戶名和身份確認碼,并選擇股票托管的證券公司等身份驗證機構;第二步,攜帶本人有效身份證件、證券賬戶卡到身份驗證機構柜臺辦理身份驗證手續,以激活其網上用戶名。只有通過身份驗證后,投資者才可參與有關網絡服務。系統對投資者辦理身份驗證與進行網絡投票不收取任何費用。

  【例10·單選題】對于股東大會網絡投票,召開股東大會的上市公司要提前( )刊登公告,在公告中說明是否要進行網絡投票。

  A.15天  B.30天

  C.45天  D.60天

  【答案】B

  【例11·單選題】對于股東大會網絡投票,上海證券交易所網絡投票系統的要點有:申報( )代表棄權。

  A.0股  B.1股

  C.2股  D.3股

  【答案】D

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