第九章 證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理和行為規(guī)范(1-2)
第一節(jié) 證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
1、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中一些特定崗位的人員，可分為管理人員和專業(yè)人員兩類。
2、從業(yè)人員的資格種類：第一，證券承銷從業(yè)資格;第二，證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格;第三，證券投資咨詢從業(yè)資格。
3、高級(jí)管理人員的從業(yè)資格，證券從業(yè)人員的從業(yè)資格。
4、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試與注冊(cè)制度，資格考試的申請(qǐng)條件、考試組織與證書(shū)、資格認(rèn)定，注冊(cè)和資格維持。
第二節(jié) 證券從業(yè)從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則
1、證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用：第一，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為，保證證券市場(chǎng)的良好秩序，促進(jìn)證券業(yè)的健康發(fā)展;第二，提高證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，完善從業(yè)人員的人格，建立高素質(zhì)的從業(yè)人員隊(duì)伍;第三，健全證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，樹(shù)立證券業(yè)良好的職業(yè)風(fēng)氣和職業(yè)形象。
2、證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容：第一，正直誠(chéng)信;第二，勤勉盡責(zé);第三，廉潔保密;第四，自律守法。
3、證券業(yè)從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則：第一，保證性行為;第二，禁止性行為。
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