第六節 資產管理業務的監管和法律責任
一、 監管職責
中國證監會：監督管理。
中國證券業協會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結算機構：自律管理和行業指導。
二、 監管措施（熟悉）
1.證券公司制作內部檢查制度，定期進行自查。
2.證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。
3.證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。
4.集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監會派出機構備案。
5.自資產管理合同終止之日起，相關資料的保存期不得少于20年。
6.證券公司、資產托管機構要配合中國證監會及其派出機構依法履行職責。
7.證券公司集合資產管理業務制度不健全，凈資本或其他風險控制指標不符合規定，或者違規開展資產管理業務的，中國證監會及其派出機構可以采取相關監管措施進行監管。
8.證券交易所、期貨交易所應當對證券公司資產管理業務賬戶的交易行為進行嚴格監控。
【例題·單選題】證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后（）個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20
『正確答案』B
『答案解析』證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
三、法律責任（熟悉）
（一）《試行辦法》和《實施細則》的相關規定
（二）《證券公司監督管理條例》的相關規定
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