> 2013年證券從業資格考試《證券交易》考前同步測試輔導     本章主要考點  1.掌握資產管">

公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現在的位置:233網校>證券從業>證券交易>復習指導

2013年證券從業資格考試《證券交易》考前輔導:第七章

來源:233網校 2013年10月5日

第六節 資產管理業務的監管和法律責任

  一、 監管職責
  中國證監會:監督管理。
  中國證券業協會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結算機構:自律管理和行業指導。
  二、 監管措施(熟悉)
  1.證券公司制作內部檢查制度,定期進行自查。
  2.證券公司開展定向資產管理業務,應當于每季度結束之日起5日內,將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。
  3.證券公司應當在每個年度結束之日起60日內,完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告,并報注冊地中國證監會派出機構備案。
  4.集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內,按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供,并報送住所地中國證監會派出機構備案。
  5.自資產管理合同終止之日起,相關資料的保存期不得少于20年。
  6.證券公司、資產托管機構要配合中國證監會及其派出機構依法履行職責。
  7.證券公司集合資產管理業務制度不健全,凈資本或其他風險控制指標不符合規定,或者違規開展資產管理業務的,中國證監會及其派出機構可以采取相關監管措施進行監管。
  8.證券交易所、期貨交易所應當對證券公司資產管理業務賬戶的交易行為進行嚴格監控。
  【例題·單選題】證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后()個工作日內,將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
  A. 3
  B. 5
  C. 10
  D. 20
  『正確答案』B
  『答案解析』證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后5個工作日內,將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
  三、法律責任(熟悉)
  (一)《試行辦法》和《實施細則》的相關規定
  (二)《證券公司監督管理條例》的相關規定

  精選推薦:
  2013版證券交易章節考綱要求與同步測試2013年證券從業考試全面復習指導專題
  233網校為幫助考生更好的備考復習,重點把握各個知識點,針對各個科目,重磅推出考試章節習題。同時,提供免費在線估分
  課程輔導招生課程輔導
  為方便廣大學員充分備考,233網校“2013年證券從業HD高清課件”開始招生,輔導課程:證券VIP班,套餐班,精講班,沖刺班,習題班。

相關閱讀

??????????????????

主站蜘蛛池模板: 铅山县| 渝北区| 辽阳县| 梧州市| 太仆寺旗| 敦煌市| 勐海县| 宣化县| 康马县| 柯坪县| 克东县| 青岛市| 双鸭山市| 新宁县| 仁怀市| 正定县| 五河县| 南乐县| 江永县| 兴文县| 龙州县| 德庆县| 雷州市| 永宁县| 大英县| 波密县| 灵石县| 东丽区| 社会| 时尚| 鹤壁市| 潢川县| 九江县| 赤水市| 龙江县| 金阳县| 淮南市| 富宁县| 翁源县| 来安县| 古蔺县|
登錄

新用戶注冊領取課程禮包

立即注冊
掃一掃,立即下載
意見反饋 返回頂部