第四節 融資融券業務的監管和法律責任
一、融資融券業務的監管（熟悉）
（一）證券交易所的監管
（二）證券登記結算機構的監管
（三）客戶信用資金存管指定商業銀行的監管
（四）客戶查詢
（五）信息公告
（六）監管機構的監管
二、法律責任（熟悉）
（一）《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
（二）《證券公司監督管理條例》的有關規定
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