要點四
(一)基本規(guī)定
1．申購單位及上限(上海l000股，深圳500股)上海證券交易所：l000股～9999．9萬股但不超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰(1000股的整數(shù)倍)。深圳證券交易所：500股～999999500股(500股的整數(shù)倍)。
2．申購次數(shù)
投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。每只新股發(fā)行，每—證券賬戶只能申購一次。
3．申購配號
4．資金交收
【例題5·判斷題】
深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的
必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。( )
A．(對)
B．(錯)
【答案】A(對)
要點五
(二)操作流程
深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為3個交易日；上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設計為4個交易日，但根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，也可以縮短為3個交易日。因此，下面說明申購資金凍結(jié)3個交易目的流程。
1．投資者申購。
2．申購資金凍結(jié)、驗資及配號。
(1)當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票。
(2)當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。
3．搖號抽簽、中簽處理(T+2日)。
4．申購資金解凍(T+3日)。
5．結(jié)算與登記。
(三)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
l．發(fā)行公告的刊登。
2．已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價的配售對象不得參與網(wǎng)上申購。
3．網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥。
4．網(wǎng)下股份登記。
(四)網(wǎng)上增發(fā)新股的申購
【例題6·不定項選擇題】上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過( )實現(xiàn)。
A．發(fā)行公告的刊登
B．網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥
C．網(wǎng)上股份登記
D．網(wǎng)下股份登記
【答案】ABD
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