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證券交易模擬試題[2]

來源:233網校 2006年7月26日

6.下列屬于交易所會員義務的是________。
A.遵守證券交易所章程.各項規章制度,執行證券交易所決議
B.派遣合格代表入場從事證券交易活動
C.維護投資者和證券交易所的合法權益,促進交易市場的穩定與發展
D.按規定繳納各項經費
E.提供有關信息資料,以及相關的業務報表和賬冊
7.證券公司申請成為交易所的會員,其報送證券交易所會員管理部門的有關材料包括________。
A.申請報告
B.中國證監會核發的經營證券業務許可證
C.機構章程
D.主要業務規章制度
E.部門設置和證券業務人員名冊
8.在我國,根據席位經營證券的種類,交易席位可分為________。
A.有形席位
B.無形席位
C.普通席位
D.特別席位
E.代理席位
9.我國證券交易所取得普通席位的條件有________。
A.遵守交易所章程
B.維護投資者和交易所的合法權益
C.接受證券交易所的監督
D.具有會員資格
E.繳納席位費
10.我國目前,證券公司要從事證券經紀業務,一般應具備以下條件________。
A.必須是經中國證監會批準的可以經營證券業務的金融企業法人
B.必須具有獨立的法人地位,并具有承擔從事證券代理業務風險的能力
C.有熟悉證券經紀業務的合格的從業人員和管理人員
D.有固定的交易場所和合格的交易設施
E.有健全的組織機構和管理制度
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