一．單選題：
1．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開業。
A．19901991
B．19911990
C．19911992
D．19921991
2．公開原則的核心要求是________。
A．上市公司的信息披露及時
B．證券公司公開業務
C．實現市場信息公開化
D．證券交易實現社會化
3．目前，我國公開發行的股票的交易方式是________。
A．均在交易所交易
B．有一部分是在場外市場交易
C．上市公司退市后在場外交易市場交易
D．在特殊條件下可以在場外交易市場交易
4．從內容上看，認股權證具有的性質是________。
A．債券
B．股權
C．期貨
D．期權
5．在我國，證券交易所的設立須經___________批準。
A．中國證監會
B．中國紀委
C．全國人民代表大會
D．國務院
6．在證券交易市場發展的早期，______________是場外交易市場的主要形式。
A．交易所市場
B．柜臺市場
C．第三市場
D．第四市場
7．在場外交易市場，證券公司的作用是________。
A．交易的組織者
B．交易的直接參加者
C．兩者都是
D．兩者都不是
8．關于證券交易所的會員，說法正確的是________。
A．只能是證券公司
B．包括有資金實力的個人
C．包括其它金融機構
D．無嚴格限制
9．證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應將合格者上報_________審核批準。
A．交易所股東大會
B．交易所理事會
C．交易所董事會
D．交易所會員大會
10．對于交易所無形席位說法正確的是________。
A．雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤
B．交易速度要慢于有形席位報盤
C．不易成交
D．屬于場外報盤
11．一般規定，交易所會員在至少保留_____個席位的前提下允許轉讓席位。
A、一個B、兩個C、三個D、四個
12．從我國目前的證券經紀業務內容來看________。
A．股票的柜臺交易逐漸增加
B．債券交易主要形式是柜臺代理買賣
C．我國沒有股票的柜臺交易
D．我國沒出有任何證券的柜臺交易
13．證券經紀商對委托人的首要義務是________。
A．為客戶的一切交易保密
B．堅持了解客戶原則
C．認真與客戶簽訂證券買賣代理協議
D．嚴格按委托人的要求辦理委托事務
14．在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________。
A．股票
B．債券
C．基金
D．以上都可以
15．開立證券賬戶的基本原則是________。
A．合法性和公正性
B．合法性和真實性
C．真實性和公開性
D．公正性和公平性
16．股份公司發行新股進行股權登記申請時，其審計報告必須由______名以上具有從事證券業務資格的注冊會計師及其所在的事務所簽字、蓋章。
A．2
B．3
C．4
D．5
17．采用市值配售發行方式，認購者可根據本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續辦理申購。
A．股票市值總和
B．股票和證券投資基金市值總和
C．股票和債券市值總和
D．所有證券市值總和
18．證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數量及變更情況。
A．證券公司賬戶
B．證券營業部賬戶
C．證券服務部賬戶
D．股東證券賬戶
19．從_________年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A．1995
B．1997
C．1998
D．1999
20．下列對于市價委托，不正確的說法是________。
A．沒有價格上的限制
B．成交迅速
C．成交率高
D．我國目前采用此種委托方式較多
21．下列不屬于非柜臺委托的是________。
A．書面委托
B．電話委托
C．傳真委托
D．自助委托