41．對于標準券的說法正確的是________。
A．是一種虛擬的回購綜合債券
B．由各種債券根據一定的折算率折合相加而成
C．標準券的設立簡化了回購品種的設置
D．標準券的設立實現了證券品種的標準化
E．標準券的設立方便了回購交易的開展
42．對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有________。
A．證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數值，可省略百分號
B．滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同
C．上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數倍
D．深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數倍
E．上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數倍
43．證券公司申請設立證券營業部，應向中國證監會提交下列材料________。
A．申請報告
B．可行性報告
C．籌建方案
D．籌建負責人名單、簡歷及資格證書
E．公司“經營證券業務許可證”正、副本及復印件44．證券公司申請證券營業部開業，應向中國證監會提交下列材料________。
A．開業申請報告和籌建情況報告
B．具有證券業務資格的會計師事務所出具的證券營運資金審驗報告
C．證券從業人員的名單、簡歷及資格證書
D．管理制度及內部控制制度
E．營業場所及設備、信息系統的說明材料
45．證券服務部不能從事的業務有________。
A、為客戶直接辦理開戶B、辦理柜臺委托和交割C、提供證券交易行情
D、在經營中直接收費E、接受客戶的全權委托46．證券服務部的客戶服務內容有________。
A．客戶資料管理
B．對客戶的一般化服務
C．對客戶的個性化服務
D．客戶服務的創新
E．客戶需求調查
47．證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為________。
A．出納差錯
B．交易差錯
C．事故性差錯
D．責任性差錯
E．技術性差錯
48．證券營業部對業務差錯的處理原則有________。
A．按差錯性質確定責任
B．按損失大小追究責任
C．建立差錯事故報告制度
D．明確差錯處理程序和審批權限
E．加強內部管理制度
49．證券營業部業務應急的日常準備的內容有________。
A．組織備份
B．數據備份
C．物質備份
D．信息資料備份
E．相關協議
50．證券營業部交易系統常見故障的應急處理有________。
A．自助委托中斷可啟用柜臺委托
B．遠程終端中斷可改用電話自動委托
C．電話自動委托中斷可改用電話報單委托
D．客戶數據丟失可用柜臺單機查閱備份數據
E．銀證轉帳系統故障，應說服客戶待故障排除后再辦理
51．證券營業部電腦系統管理的內容有________。
A．管理體系
B．硬件設施
C．軟件環境
D．數據管理
E．技術事故的防范與處理
52．證券營業部技術人員管理的內容包括________。
A．證券營業部信息技術人員編制應不少于2人
B．技術人員不少于本單位總人數的10%
C．信息技術人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D．嚴禁對外泄露客戶資料和營業部商業秘密
E．營業部電腦系統負責人之間應定期或不定期輪換
53．證券營業部財務管理制度的主要內容包括________。
A．認真履行財務管理工作職責
B．嚴格執行國家有關部門制定的各項財務規章制度
C．檢查監督各類資金和財產的管理和使用情況
D．正確核算各項財務收支
E．進行嚴格的內部管理
54．證券營業部對上級公司撥入的營運資金管理的內容一般包括________。
A．正確核算營運資金的運行狀況
B．及時提供會計資料，力求其保值增值
C．對于上級撥入的資金的占用，證券營業部應向公司計付利息
D．上級撥入的營運資金應至少足以支付場地租金等基本開支
E．上級公司應足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃
55．以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________。
A．法律風險
B．政策風險
C．市場風險
D．經營風險
E．管理風險
56．證券交易系統性風險包括________。
A．利率風險
B．購買力風險
C．經濟風險
D．政治風險
E．轉換風險
57．證券經紀業務的經營管理風險主要有下列情形________。
A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B．證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C．無權或越權代理而造成的風險
D．技術原因而造成的風險
E．交割失誤引起的風險
58．針對證券公司自營風險，管理層可通過設立__________等指標來實施監控。
A．資產流動比率
B．資產速動比率
C．資本充足率
D．資金周轉率
E．資產負債率