60．對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是________。
A．證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B．證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置
C．證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證”
D．證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營
61．中國證監(jiān)會對申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請文件送達(dá)日起_______個工作日。
A．15
B．20
C．25
D．30
62．證券營業(yè)部會計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行___________統(tǒng)一制定的《證券公司會計(jì)制度》。
A．中國證監(jiān)會
B．財(cái)政部
C．中國會計(jì)協(xié)會
D．中國審計(jì)協(xié)會
63．下列事項(xiàng)中證券營業(yè)部不能做的是________。
A．代理還本付息、分紅派息
B．證券代保管、鑒證
C．代理登記開戶
D．代理資金賬戶存取
64．如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是________。
A．啟動柜臺委托
B．改用電話自動委托
C．改用書面委托
D．改用電報(bào)委托
65．證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指________。
A．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B．政策風(fēng)險(xiǎn)
C．市場風(fēng)險(xiǎn)
D．管理風(fēng)險(xiǎn)
66．下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是________。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．購買力風(fēng)險(xiǎn)
C．政治風(fēng)險(xiǎn)
D．政策法律風(fēng)險(xiǎn)
67．1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的__________中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A．總利潤
B．累計(jì)利潤
C．稅后利潤
D．稅前利潤
68．1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額的___________差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A．1%
B．2%
C．3%
D．4%
69．1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________。
A．證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
B．證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過5：1
C．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%
D．證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的50%
70．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從____________等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A．制度、監(jiān)察和自律管理
B．足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D．制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
一、多選題：
1．股票交易中的競價(jià)方式主要有________。
A．口頭競價(jià)
B．書面競價(jià)
C．集中競價(jià)
D．連續(xù)競價(jià)
E．電腦競價(jià)
2．債券的種類主要有________。
A．政府債券
B．公司債券
C．金融債券
D．地方政府債券
E．福利債券
3．關(guān)于基金交易的說法正確的是________。
A．基金有封閉式基金和開放式基金之分
B．封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市
C．開放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓
D．基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)
E．封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣
4．在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有________。
A．國債期貨
B．利率期貨
C．股票價(jià)格指數(shù)期貨
D．商品期貨
E．外匯期貨
5．證券交易場所的作用在于________。
A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種證券交易提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
C．實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露
D．為各種證券提高流動性
E．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
6．下列屬于交易所會員義務(wù)的是________。
A．遵守證券交易所章程．各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
B．派遣合格代表入場從事證券交易活動
C．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展
D．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)
E．提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊