41、上海證券交易所目前的國債回購品種有
A、3天
B、7天
C、14天
D、28天
E、182天
42、對(duì)證券回購的交易單位，正確的有
A、上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B、1手為1000元面額國債
C、1手為100元面額國債
D、深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍
E、不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào)
43、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的條件有
A、符合證券市場(chǎng)的發(fā)展
B、證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊(cè)資本的40%
D、證券營業(yè)部的證券營運(yùn)資金不少于人民幣500萬
E、有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
44、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有
A、在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C、營業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米
D、近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E、近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利
45、證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有
A、客戶開發(fā)
B、客戶資料管理
C、客戶需求調(diào)查
D、客戶個(gè)性化服務(wù)
E、客戶一般化服務(wù)
46、按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為
A、出納差錯(cuò)
B、交易差錯(cuò)
C、事故性差錯(cuò)
D、責(zé)任性差錯(cuò)
E、技術(shù)性差錯(cuò)
47、對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有
A、按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B、按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C、一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D、撤消責(zé)任人職務(wù)
E、情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分
48、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有
A、保證正常交易原則
B、控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則
C、維護(hù)社會(huì)安定原則
D、及時(shí)報(bào)告、處置原則
E、保證流動(dòng)性原則
49、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有
A、自助委托中斷
B、遠(yuǎn)程終端中斷
C、電話委托中斷
D、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E、交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓
50、證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度
A、分賬管理
B、計(jì)息
C、對(duì)賬
D、嚴(yán)禁信用交易
E、存取款自由