11、證券營業部的設備管理包括___。
A、營業場地管理B、電腦管理C、通訊設備管理D、其它設備管理
12、證券營業部的財務管理包括___。
A、自有資金管理B、客戶資金管理C、固定資產管理D、損益管理
13、證券營業部對員工的要求主要包括___。
A、道德品質要求B、知識結構要求C、實際技能要求D、身體素質要求
14、營業部對客戶資產管理應遵循的管理制度包括___。
A、分帳管理B、計息C、對帳D、嚴禁信用交易
15、證券經紀業務風險主要包括：___。
A、信用交易風險B、交易差錯風險C、系統保障風險D、服務質量風險
16、證券交易風險的制度管理包括___。
A、足額保證金制度B、風險準備金制度C、壞帳準備D、服務保障制度
17、風險準備金提存的用途主要為___。
A、彌補證券交易及其它業務因事故而發生的損失
B、補償自營買賣中的損失C、購買低風險債券
D、賠償因證券商的失誤而對客戶造成的損失
18、一個有效的風險監察系統包括___。
A、事先預警B、實時監控C、事后監查D、行業檢查
19、自律管理是防范證券交易風險的重要環節，它包括___。
A、制度建設B、行業檢查C、事先預警D、內部自查
20、交易差錯風險的防范措施，包括___。
A、明確界定權限范圍B、嚴格操作規程C、提高員工素質D、嚴格內部管理
三、填空題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。
1、證券交易的本質，在于證券的____特征。
2、證券交易的三個原則是____、____和____。
3、根據證券交易所席位的報盤方式，交易席位分為____席位和____席位。
4、在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為____和____兩個環節。
5、受理委托的驗證主要是對證券買賣的____性和____性進行審查。
6、證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。
7、國債的寄存數量以___為單位，每一手為___元面值。
8、證券清算業務，主要是指每一營業日中每個證券商成交的___與___分別予以軋抵，產生資金與證券的應收或應付凈額，然后交由證券商確認的處理過程。
9、新股上網定價發行時，申購日后的第___天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
10、證券交易風險的管理通常可從制度、___和___等方面著手，以達到消除或減緩風險的發生。