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第一部分：?jiǎn)芜x題請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1。準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
1。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》
2。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
3。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
4。國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)》

2。公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過(guò)該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。
1。20％
2。30％
3。40％
4。50％

3。按照（）劃分，證券交易種類(lèi)主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1。交易品種的對(duì)象
2。交易規(guī)模
3。交易場(chǎng)所
4。交易性質(zhì)

4。為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家（）的規(guī)定。
1。貨幣政策
2。財(cái)政政策
3。產(chǎn)業(yè)政策
4。價(jià)格政策

5。可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。
1。股票
2。另一種債券
3。期貨
4。現(xiàn)金

6。證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。
1。清算
2。交割
3。交收
4。登記

7。在年度報(bào)告中，對(duì)持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
1。2％
2。5％
3。8％
4。10％

8。綜合類(lèi)證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的（）。
1。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
2。代理業(yè)務(wù)
3。自營(yíng)業(yè)務(wù)
4。承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

9。證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（）。
1。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
2。基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
3。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
4。經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)

10。（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
1。證券公司自身
2。投資者
3。證券交易所
4。證券管理部門(mén)

11。（）屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。
1。內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
2。證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
3。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
4。以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種證券

12。證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成之后，于下一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱(chēng)為（）。
1。當(dāng)日交收
2。次日交收
3。例行日交收
4。特約日交收