A．規范履行信息披露義務
B．股東權益為正值或凈利潤為正值
C．有相應的從事代辦股份轉讓服務業務的設施
D．最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見
104、股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（ ）。{Page}
105、在（ ）情況下，會員需要在中國證券登記結算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續。
A．出租交易席位后
B．席位加入清算前
C．席位的清算路徑發生變化
D．退回交易席位
106、我國對回購交易的禁止行為的規定主要有（ ）。
A．禁止任何金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易或作其他用途
B．禁止任何金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易
C．禁止將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資等長期性資金運用
D．禁止非金融機構從事回購交易
107、以下關于證券交易市場的作用，正確的有（ ）。
A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格
C．實施公開、公正和及時的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務
108、證券公司申請會員資格時需提交（ ）。
A．申請書
B．設立的批準文件
C．章程及主要業務規章制度
D．董事、監事高級管理人員的個人資料
109、違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形（ ）之一的，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。{Page}
110、在證券經紀關系中，證券經紀商是（ ）。
A．授權人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
111、自營業務的內部控制包括（ ）方面。
A．自營業務決策管理
B．自營業務運作管理
C．自營業務的內部監督與檢查
D．自營投資時間管理
112、非交易性過戶主要有以下（ ）幾種情況。
A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶的變更
B．符合法律規定的繼承、贈與、財產分割或法院判決等引起記名證券權益人變更
C．因證券賬戶毀壞或遺失而申請補辦新的證券賬戶號的過戶
D．交易所和登記結算公司允許的其他特殊原因引起的過戶
