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2009年證券資格考試證券交易預測試題(5)

來源:233網校 2009年9月21日
導讀:
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83、以下關于證券交易主要特征的表述中,正確的有(  )。 {Page}

84、證券交易結算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄( ?。┑膶S觅~戶。
A.資金的幣種
B.資金余額
C.資金變動情況
D.保證金余額
85、下列事項中,屬于內幕信息的是( ?。?。
A.公司的經營方針和經營范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營業用主要資產的報廢一次超過該資產的30%
D.公司債務擔保的重大變更
86、關于ETF交易,下列兌法正確?的有( ?。?。
A.投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資
B.投資者需用組合證券進行申購、贖回ETF份額
C.投資者的申購、贖回ETF份額的申報指令可以撤銷
D.當日申購的基金份額,同日可以賣出和贖固.
87、證券公司從事資產管理業務,應符合的條件有(  )。
A.經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍
B.凈資本不低于5億元
C.具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于3人
D.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰
88、以下關于金融衍生工具的說法,正確的有( ?。?。{Page}

89、下列關于證券交易所對會員自營業務實施的日常監督管理的說法中,不正確的有( ?。?{Page}

90、下列情形屬于合規風險的是( ?。?。{Page}

91、證券交易的原則為(?。?。{Page}
A.公開
B.公平
C.公允
D.公正
92、下列關于買斷式回購交易初始結算流程的說法,不正確的有( ?。?。{Page}

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