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2009年證券從業資格考試證券交易試題(1)

來源:233網校 2009年9月21日
導讀:
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91、下列各項屬于證券交易所會員權利的有( ?。?。{Page}

92、在我國,下列可以被證券交易所接納為普通會員的機構是( ?。?。{Page}

93、下列對我國證券交易市場發展歷程中發生的事件描述正確的是( ?。Page}

94、按現行有關制度規定,投資者買賣上海證券交易所ETF可以使用( ?。?。{Page}

95、根據我國《證券法》等相關法律法規的規定,證券經紀商在從事證券經紀業務時必須遵守的方面包括( ?。Page}

96、下列關于傭金的收費標準,說法正確的是( ?。Page}

97、證券公司開展集合資產管理業務,根據《試行辦法》的規定,內控制度的內容有( ?。?。{Page}

98、證券公司從事資產管理業務,違反《試行辦法》的有關規定,出現(  ),應當主動改正;未能改正的,責令改正;拒不改正的,暫停其資產管理業務,單處或者并處警告、罰款;情節嚴重的,依法取消其資產管理業務資格。{Page}

99、證券公司申請融資融券業務試點,應當具備的條件包括( ?。?。{Page}

100、在證券經紀業務中,證券營業部在接到投資者的委托單后需要進行審查,主要內容包括(  )。{Page}

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