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2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2009年9月21日
導讀:
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141、合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當以自身名義申請開立證券帳戶。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的,應(yīng)當開立名義持有人帳戶。(  )
142、國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種,其交易傭金標準由證券公司制定并報中國證監(jiān)會和國家發(fā)展和改革委員會備案,備案15天內(nèi)無異議后實施。(  )
143、客戶參與證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃時,應(yīng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾。客戶未作承諾的,證券公司不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同。(  )
144、證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計人其自有股票,證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。(  )
145、債券回購交易與股票交易類似。(  )
146、經(jīng)紀關(guān)系的建立確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間實質(zhì)上的委托代理關(guān)系。(  )
147、按照深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定,分紅派息股權(quán)登記日可以由上市公司及其主承銷商根據(jù)需要自行安排。(  )
148、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費用,由證券公司通過中國結(jié)算公司扣收。(  )
149、客戶融人證券后、歸還證券前,證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,融券客戶應(yīng)當向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。(  )
150、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。在現(xiàn)階段,我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易,但是可以轉(zhuǎn)托管。(  )
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