171、融資融券業(yè)務中，客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利。（ ）
172、按照中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%。（ ）
173、限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格買賣證券，不能以低于限價買進證券或以高于限價賣出證券。（ ）
174、融資融券業(yè)務中，計算保證金可用余額的“融券賣出數(shù)量”是指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量。（ ）
175、集合資產(chǎn)管理合同當事人中托管人應說明的事項有：名稱、住所、法定代表人/自然人的姓名、身份證號碼、有效聯(lián)系方式等。（ ）
176、股票發(fā)行人或其代辦機構未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的，證券登記結算公司可將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達該股票發(fā)行人或其代辦機構，并由公證機關進行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。（ ）
177、委托買賣是指證券經(jīng)紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金和賺取差價的交易行為。（ ）
178、證券交易所撤銷會員資格，須經(jīng)董事會審定。（ ）
179、回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日和到期交收日。（ ）
180、信用交易，是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國是禁止信用交易的。（ ）
2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(1)
導讀:
進入全真模擬考場在線測試此套試卷，可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
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