單項選擇題 
　　1、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該( )的10%。(答案:D) 
　　A、上市公司凈資產 
　　B、證券交易總量 
　　C、證券流通市值 
　　D、證券發行總量 
　　2、證券營業部局域網的安全管理重點不包括( )。(答案:D) 
　　A、用戶權限設定和限制 
　　B、系統管理員用戶口令及權限限制 
　　C、網絡入侵防范  考試大(www．Examda。com)
　　D、病毒防范 
　　3、關于上海證券交易B股交易的交收，下列說法正確的是( )。(答案:C) 
　　A、結算公司對境內、境外結算參與人均實行凈額交收 
　　B、結算公司對境內、境外結算參與人均實行逐項交收  來源：www.examda.com
　　C、結算公司對境內結算參與人的交易實行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶的交易實行逐項交收 
　　D、結算公司對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶的交易實行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境內結算參與人實行逐項交收 
　　4、證券公司申請設立證券營業部應當向( )報批。(答案:D) 
　　A、中國人民銀行 
　　B、國務院  來源：www.examda.com
　　C、工商行政管理部門 
　　D、中國證監會 
　　5、證券經紀商和客戶之間的關系是( )。(答案:C) 
　　A、從屬 
　　B、依附 
　　C、委托代理  來源:考試大網
　　D、互相制約
　　6、關于證券投資者，以下說法錯誤的是( )。(答案:D)
　　A、投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券
　　B、投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經紀人代理買賣證券
　　C、投資者是買賣證券的主體
　　D、投資者是買賣證券的客體 來源：考試大
　　7、證券營業部信息技術人員編制應不少于2人，且不少于本單位總人數的( )。(答案:B)
　　A、8%
　　B、10%
　　C、12%
　　D、15%
　　8、證券公司申請設立服務部的營業部需開業( )以上。(答案:B)
　　A、6個月
　　B、1年 來源：www.examda.com
　　C、2年
　　D、3年
　　9、發現問題并按預案及時處置，制止事態發展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業部處置突發事件應遵循的( )原則。(答案:B)
　　A、誰主管誰負責
　　B、快速反應
　　C、重點保護
　　D、疏導化解
　　10、( )賦予購買者買入的權利。(答案:A)
　　A、看漲期權
　　B、看跌期權
　　C、美式期權
　　D、歐式期權

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