單項(xiàng)選擇題
　　1、以下不屬于股份發(fā)行登記的是( )。(答案:D)
　　A、首次公開發(fā)行登記
　　B、增發(fā)新股登記
　　C、送股和配股登記
　　D、發(fā)放現(xiàn)金股利登記
　　2、營業(yè)部提供的咨詢服務(wù)不包括( )。(答案:C)
　　A、向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)
　　B、向投資者提示入市風(fēng)險及防范措施
　　C、向投資者推薦業(yè)績優(yōu)良的股票 //ks.examda.com
　　D、簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
　　3、銀行代理出納的清算程序的特點(diǎn)不包括( )。(答案:B)
　　A、證券公司當(dāng)會計(jì)、銀行作出納，各有分工，互相配合
　　B、直接掌握客戶的資金報考
　　C、證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù)D、簡化現(xiàn)金交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率
　　4、證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括( )。(答案:B)
　　A、自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
　　B、自營業(yè)務(wù)交易量
　　C、自營風(fēng)險監(jiān)控報告 來源：www.examda.com
　　D、涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
　　5、( )，深圳證券交易所中小企業(yè)板塊開始啟動。(答案:B)
　　A、2004年4月28日
　　B、2004年5月27日
　　C、2004年8月27日
　　D、2004年11月27日
　　6、所謂證券市場的高風(fēng)險主要是指( )。(答案:D)
　　A、技術(shù)風(fēng)險
　　B、管理風(fēng)險
　　C、經(jīng)營風(fēng)險
　　D、市場風(fēng)險 //ks.examda.com
　　7、下列說法錯誤的是( )。(答案:C)
　　A、在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
　　B、經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一
　　C、滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性
　　D、只有交易所的會員才能在交易所中進(jìn)行交易
　　8、國債買斷式回購“凈增證券”的含義表達(dá)正確的是( )。(答案:B)
　　A、MAX{(國債買斷式回購融入證券-國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}
　　B、MIN{(國債買斷式回購融入證券-國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}
　　C、MAX{(國債買斷式回購融出證券-國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}
　　D、MIN{(國債買斷式回購融出證券-國債買斷式回購融入證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}
　　9、由于影響證券市場的因素發(fā)生不可預(yù)見的變化而導(dǎo)致經(jīng)營損失的風(fēng)險是( )。(答案:B)
　　A、技術(shù)風(fēng)險 來源：考試大
　　B、市場風(fēng)險
　　C、管理風(fēng)險
　　D、經(jīng)營風(fēng)險
　　10、提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場( )的重要措施。(答案:B)
　　A、有效性
　　B、穩(wěn)定性
　　C、安全性
　　D、流動性

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