1、在采用新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則所有申報(bào)( )。(答案:B)
　　A、按各自申報(bào)價(jià)成交
　　B、按發(fā)行底價(jià)成交
　　C、按平均申報(bào)價(jià)成交
　　D、按申報(bào)價(jià)成交
　　2、通過(guò)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時(shí)間為一個(gè)交易日(N日)，那么中國(guó)結(jié)算上海分公司應(yīng)于( )日將實(shí)際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。(答案:D)
　　A、N+1
　　B、N+2
　　C、N+3
　　D、N+4
　　3、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，交易所將按照( )的原則確定平倉(cāng)順序。(答案:A)
　　A、后買先賣
　　B、即買即賣
　　C、成交價(jià)格低者先賣
　　D、成交價(jià)格高者先賣
　　4、上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入( )制度。(答案:B)
　　A、權(quán)限審批
　　B、交易權(quán)限管理
　　C、資格認(rèn)定
　　D、權(quán)限小化
　　5、對(duì)于A股，我國(guó)證券交易所是在( )對(duì)該證券作除權(quán)處理。(答案:B)
　　A、權(quán)益登記日
　　B、權(quán)益登記日的次一交易日
　　C、除權(quán)前的后交易日
　　D、除權(quán)日
　　6、債券買斷式回購(gòu)交易也稱( )。(答案:B)
　　A、封閉式回購(gòu)
　　B、開(kāi)放式回購(gòu)
　　C、一次性回購(gòu)
　　D、雙向回購(gòu)
　　7、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的賣出價(jià)的說(shuō)法中正確的是( )。(答案:A)
　　A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上減一定的手續(xù)費(fèi)
　　B、以資產(chǎn)凈值確定
　　C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
　　D、以資產(chǎn)總值確定
　　8、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。(答案:C)
　　A、3
　　B、5
　　C、7
　　D、10
　　9、營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的日常準(zhǔn)備不包括( )。(答案:D)
　　A、數(shù)據(jù)備份
　　B、物質(zhì)準(zhǔn)備
　　C、應(yīng)急差錯(cuò)處理
　　D、風(fēng)險(xiǎn)控制準(zhǔn)備
　　10、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是( )。(答案:B)
　　A、為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　B、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　C、為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　D、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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