1、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指( )的比率。(答案:A)
　　A、債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
　　B、債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
　　C、債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格
　　D、債券市值折算成債券面值
　　2、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣( )億元。(答案:B)
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、5
　　3、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。(答案:A)
　　A、3%
　　B、5%
　　C、8%
　　D、10%
　　4、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。(答案:C)
　　A、1000
　　B、5000
　　C、10000
　　D、50000
　　5、證券登記實(shí)行( )。(答案:D)
　　A、證券公司代理制
　　B、自動(dòng)申報(bào)制
　　C、申請(qǐng)人自愿原則
　　D、證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制
　　6、( )是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。(答案:B)
　　A、限價(jià)委托
　　B、市價(jià)委托
　　C、當(dāng)面委托
　　D、電話委托
　　7、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。(答案:C)
　　A、10%
　　B、40%
　　C、50%
　　D、60%
　　8、由于證券公司管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的風(fēng)險(xiǎn)是 ( )。(答案:C)
　　A、操作風(fēng)險(xiǎn)
　　B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　C、管理風(fēng)險(xiǎn)
　　D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
　　9、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是( )。(答案:D)
　　A、廣泛的市場(chǎng)性
　　B、一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性
　　C、經(jīng)濟(jì)高效性
　　D、股價(jià)的被操縱性
　　10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，利潤(rùn)分配方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后( )內(nèi)完成股利派發(fā)事項(xiàng)。(答案:C)
　　A、1個(gè)月
　　B、1個(gè)半月
　　C、2個(gè)月
　　D、3個(gè)月

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