101．按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（　　）。
A．安全保管客戶委托資產(chǎn)
B．辦理資金收付事項(xiàng)
C．監(jiān)督證券公司投資行為
D．管理客戶委托資產(chǎn)
102．證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（　　）。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格
C．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資
D．對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾
103．證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（　　）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其 他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤 銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。(1分)
A．未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案
B．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
104．星球證券公司辦理集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)，下列各項(xiàng)是該公司2009年的投資計(jì)劃，其中違反規(guī)定的是（　　）。
A．將集合管理計(jì)劃資產(chǎn)用于為他人提供擔(dān)保，從中獲取報(bào)酬
B．將集合管理計(jì)劃資產(chǎn)用于銀行抵押，獲取銀行貸款，擴(kuò)大公司規(guī)模
C．將自有財(cái)產(chǎn)用于資金拆借
D．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)為另一證券公司提供保證
105．集合資產(chǎn)管理合同由（　　）共同簽署。
A．證券公司
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．單個(gè)客戶
D．證券交易所
106．下列關(guān)于客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信的說法，正確的有（　　）。
A．客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶
B．客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的一級賬戶
C．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金
D．證券公司向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
107．下列各項(xiàng)符合融資融券交易一般規(guī)則的有（　　）。(1分)
A．未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用
B．客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易
C．客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索
D．證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令
108．證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的（　　）情況。
A．強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量
B．強(qiáng)制平倉的交易金額
C．有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值
D．融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況
109．開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（　　）。
A．必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B．證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
D．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
110．融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（　　）。
A．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
B．客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管
C．客戶查詢
D．交易所的監(jiān)管