第一部分：單選題 請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（　　）證券賬戶
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始
2、根據(jù)有關(guān)部門和證券交易所規(guī)定，回購交易的禁止行為不包括（　　）。
A．禁止任何金融機構(gòu)挪用個人或機構(gòu)委托其保管的債券進行回購交易或作其他用途
B．禁止任何金融機構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易
C．禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資
D．禁止將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
3、嚴格的說，在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量應(yīng)（　　）回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。
A．等于
B．小于
C．大于
D．約等于
4、證券回購的實質(zhì)是（　　）。
A．抵押貸款
B．股權(quán)的轉(zhuǎn)讓
C．期權(quán)的一種形式
D．一種期貨
5、結(jié)算過程中，需要遵守最低結(jié)算備付金規(guī)定的交易品種不包括（　　）。
A．A股
B．B股
C．基金、國債
D．企業(yè)債回購
6、下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用的是（　　）。
A．集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用
B．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出
C．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的損失
D．集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用
7、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（　　）的10%。
A．上市公司凈資產(chǎn)
B．證券交易總量
C．證券流通市值
D．證券發(fā)行總量
8、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)少妥善保存（　　）。
A．5年
B．10年
C．20年
D．30年
9、上海證券交易所和中國結(jié)算上海分公司通過（　　）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A．上市公司
B．商業(yè)銀行系統(tǒng)
C．社會中介機構(gòu)
D．交易清算系統(tǒng)
10、開立證券賬戶的基本原則是（　　）。
A．合法性和公正性
B．合法性和真實性
C．真實性和公開性
D．公正性和公平性