第一部分：單選題 請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（　?。┳C券賬戶
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始
2、根據有關部門和證券交易所規定，回購交易的禁止行為不包括（　?。?br />A．禁止任何金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易或作其他用途
B．禁止任何金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易
C．禁止將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資
D．禁止將融得資金用于短期周轉
3、嚴格的說，在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間，其在登記結算機構保留存放的標準券的數量應（　?。┗刭彽盅旱膫浚駝t將按賣空國債的規定予以處罰。
A．等于
B．小于
C．大于
D．約等于
4、證券回購的實質是（　?。?
A．抵押貸款
B．股權的轉讓
C．期權的一種形式
D．一種期貨
5、結算過程中，需要遵守最低結算備付金規定的交易品種不包括（　　）。
A．A股
B．B股
C．基金、國債
D．企業債回購
6、下列可以列入集合資產管理計劃費用的是（　?。?。
A．集合資產管理計劃推廣期間的費用
B．管理人和托管人未履行義務導致的費用支出
C．集合資產管理計劃資產的損失
D．集合資產管理計劃運作期間發生的費用
7、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該（　?。┑?0%。
A．上市公司凈資產
B．證券交易總量
C．證券流通市值
D．證券發行總量
8、證券自營業務原始憑證及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應少妥善保存（　?。?。
A．5年
B．10年
C．20年
D．30年
9、上海證券交易所和中國結算上海分公司通過（　　）代理派發各上市公司的股息紅利業務。
A．上市公司
B．商業銀行系統
C．社會中介機構
D．交易清算系統
10、開立證券賬戶的基本原則是（　?。?。
A．合法性和公正性
B．合法性和真實性
C．真實性和公開性
D．公正性和公平性