101、根據(jù)規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（　　）條件的，可采用大宗交易方式。
A．B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
B．基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
C．債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣
D．多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股
102、下列關(guān)于申報時間的說法，錯誤的有（　　）。
A．上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
B．每個交易日9:20—9:25為開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報
C．深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:10—11:30、13:00—15:00
D．每個交易日9:20—9:25、14:57—15:00，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理
103、下列關(guān)于共同對手方制度說法正確的有（　　）。
A．一般將結(jié)算參與人作為共同交收對手方
B．共同對手方在結(jié)算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方
C．如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金
D．“共同交收方”的引人，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場交易
104、下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有（　　）。
A．因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
B．由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失
C．因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損
D．由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失
105、營業(yè)部以下崗位要實行雙人負(fù)責(zé)制度。（　　）
A．直接與電腦接觸的崗位
B．直接與資金接觸的崗位
C．直接與客戶接觸的崗位
D．直接與業(yè)務(wù)專用章接觸的崗位
106、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利，下列說法正確的有（　　）。
A．按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項
B．收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息
C．回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)
D．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券
107、證券交易的原則為（　　）。
A．公開
B．公平
C．公允
D．公正
108、證券自營業(yè)務(wù)信息報告內(nèi)容包括（　　）。
A．自營業(yè)務(wù)賬戶情況
B．涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模等方面的重大決策
C．自營風(fēng)險監(jiān)控報告
D．自營業(yè)務(wù)席位情況
109、基金申請在深圳證券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備下列條件（　　）。
A．基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定
B．募集金額不少于2億人民幣
C．持有人不少于1000人
D．持有人不超過1000人
110、自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有（　）。
A．自營部門與資金、財會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B．自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C．自營部門定期與財會部門對賬
D．建立定期報告制度
E．公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管