1、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（ ）。
A．境內自然人
B．境內法人
C．定居國外的中國公民
D．臺灣地區的自然人
2、在實際應用中，（ ）一般按股填寫。
A．債券
B．股票
C．基金
D．國債
3、證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起 （ ）日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。
A．3
B．5
C．15
D．30
4、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照《證券法》的規定，責令改正，沒收違法所得，并處以、（ ）以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
A．10萬元以上30萬元以下
B．30萬元以上50萬元以下
C．10萬元以上l00萬元以下
D．30萬元以上60萬元以下
5、證券是用來證明證券（ ）有權取得相應權益的憑證。
A．發行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運行監督人
6、根據有關規定，證券發行人遭受超過凈資產（ ）以上的重大虧損的信息為內幕信息。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
7、網下發行結束后，發行人向證券登記結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，證券登記結算公司在其材料齊備的前提下（ ）個交易日內完成登記。
A．1
B．2
C．3
D．4
8、若某券種A是在證券交易所新上市企業債。則企業債的標準券折算率公式為（ ）。
A．企業債標準券折算率=上期平均價×(1一波動率)×97%÷ (1+到期平均回購利率÷2)÷100
B．企業債標準券折算率=上期平均價×(1一波動率)×94%÷(1+到期平均回購利率÷2)÷100
C．企業債標準券折算率=計算參考價×93%÷100
D．企業債標準券折算率=計算參考價×90%÷100
9、客戶融資買人證券時，融資保證金比例是指客戶融資買人時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（ ）。{Page}
10、參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在（ ）辦理債券的質押登記。
A．全國銀行間同業拆借中心
B．中央國債登記結算有限責任公司
C．證券登記結算公司
D．證券交易所
