111、在ETF信息傳遞和披露方面，上海證券交易所規定的申購、贖回清單應包括的內容有（　　）。
A．最大申購、贖回單位對應的各成分證券名稱、證券代碼及數量
B．可用現金替代的各成分證券種類及溢價比例
C．可以替代部分的現金占申購、贖回市值的現金比例下限
D．必須用現金替代的各成分證券種類及替代金額
112、以下屬于證券經紀商應承擔的義務有（　　）。
A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險
B．堅持了解客戶原則
C．必須忠實辦理受托業務
D．堅持為客戶保密的制度
113、證券營業部在審查委托時，主要是審查委托單的（　　）。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時性
114、以下不能成為證券交易委托人的是（　　）。
A．未成年人未經法定監護人的代理或允許者
B．因違反證券法規，經有權機關決定暫停其證券交易資格而期限未滿者
C．受破產宣告未經復權者
D．法人提出開戶但未能提供該法人授權開戶證明者
115、合格境外機構投資者的托管人在申請開立結算備付金賬戶時須提交的材料包括（　　）。
A．托管人營業執照復印件(加蓋公章)
B．托管人出具的授權委托書
C．經辦人有效身份汪明文件復印件
D．境外機構營業執照復印件
116、關于全國銀行間市場質押式正回購方的權利，下列說法正確的有（　　）。
A．按合同約定獲得債券出質融入資金款項
B．收取回購期間所出質債券的發行人支付的債券利息
C．回購期間擁有債券質權
D．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券
117、中國證監會對受托投資管理業務的監督檢查包括（　　）。
A．受托投資管理資金來源審查
B．資格審批
C．檢查制度
D．委托人資格審批
118、對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下（　　）措施進行控制。
A．調整擔保品范圍及品種
B．調整可沖抵保證金有價證券的折算率
C．調整保證金比例
D．調整維持擔保比例
119、下列情形會導致證券經紀業務管理風險的有（　　）。
A．客戶開戶時審核證件、資料不嚴
B．客戶委托買賣時審核憑證不慎
C．證券公司工作人員申報差錯
D．交收失誤
120、定向資產管理合同應當包括的基本事項有（　　）。
A．客戶資產的種類和數額
B．客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行
C．管理費、托管費、業績報酬等費用的支付標準。計算方法、支付方式和支付時間
D．與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式