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2008年證券資格考試證券交易預測試題(三)

來源:233網校 2010年1月26日
導讀:
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第二部分:多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案,每題0.5分。
71、在以下(  )情況下,投資者應辦理跨系統轉托管手續。
A.將登記在證券登記系統中的基金份額轉托管到TA系統
B.基金份額由證券營業部轉托管到代銷機構、基金管理人
C.登記在TA系統中的基金份額轉托管到證券登記結算系統
D.基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業部
72、合格境外機構投資者在經批準的投資額度內,可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具.包括( ?。?。
A.在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權證
B.證券投資基金
C.新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購
D.中國證監會允許的其他金融工具
73、下列關于1OF(上市開放式基金)的說法中,正確的有( ?。?。
A.可以在場外市場進行基金份額的申購、贖回
B.申購、贖回均以現金的形式進行
C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進行
D.它在本質上仍然是開放式基金
74、A股賬戶按持有人可以分為(  )。
A.自然人證券賬戶
B.一般機構證券賬戶
C.證券公司自營證券賬戶
D.境內投資者證券賬戶
75、證券公司應當于每個交易日(  )前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數據。
A.12:00
B.15:00
C.20:00
D.22:00
76、掛牌公司披露的財務信息至少應當包括( ?。?。
A.資產負債表
B.利潤表
C.主要項目的附注
D.現金流量表
77、下列屬于內幕信息知情人的有( ?。?br />A.發行人的高級管理人員
B.發行人控股的公司
C.中國證監會的工作人員
D.保薦人
78、《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規定托管人應當具備的條件有( ?。?。
A.設有專門的資產托管部
B. 有足夠的熟悉托管業務的專職人員
C. 具備安全托管合格投資者資產的條件
D. 最近2年沒有重大違犯外匯管理機構規定的記錄
E. 資本不少于100億元人民幣
79、下列關于申報時間的說法,錯誤的有( ?。?br />A.上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15~9:25、9:30~1 1:30、13:00~15:O0
B.每個交易日9:20~9:25為開盤集合競價階段,上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
C.深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15~11:30、13:00~l5:00
D.每個交易日9:20~9:25、14:57~15:00,深圳證券交易所交易主機只接受申報,但不對買賣申報或撤銷申報做處理
80、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括(  )。
A.本集合計劃開始運作的條件和日期
B.參與金額(比例)
C.收益分配和責任分擔方式
D.管理人關于參與資金在集合計劃存續期內不得退出的承諾
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